Analyste II, Gouvernance et Exploitation, Conformité
Top Benefits
About the role
Lieu De Travail :
Toronto, Ontario, Canada
Horaire :
37.5
Secteur D’activité :
Conformité
Détails De La Rémunération :
$65,600 - $98,400 CAD
La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.
En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.
Department Overview
Description du poste :
The TD Securities Inc. Compliance Department Is Responsible For The Compliance Strategy And Oversight Programs, Including Identifying And Preventing Violations Of Regulatory Requirements By Both Employees And Clients. This Is Accomplished By:
Conducting monitoring and surveillance Providing training and education Liaising with regulators Promoting a compliance culture within the firm Taking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulations Reviewing new business opportunities, such as new products or markets from a compliance perspective
Job Description:
Monitor equity aggregation across TD Bank and affiliates against regulatory thresholds; validate data lineage and calculations to ensure accuracy. Generate early‑warning notifications for approaching thresholds; circulate clear, evidence‑backed updates to business stakeholders. Advise stakeholders when disclosure requirements are triggered; coordinate reporting and filing activities with Legal and regional compliance. Recommend control and process changes to sustain compliance with aggregation and disclosure rules; document decisions and rationale. Collaborate with Legal, Finance Operations, Technology, vendors, trading desks, and regional compliance to resolve alerts, clarify rules, and fix data issues. Track issues end‑to‑end, streamline workflows, and implement durable solutions; confirm remediation across systems and stakeholders. Manage issue tracking from internal reviews, audits, and regulatory inquiries; report remediation status and follow‑ups clearly and on time. Maintain and enhance operational tools and reports; validate outputs and update procedures to reduce manual effort and operational risk. Prepare management‑level metrics, dashboards, and analyses to support senior decision‑making, escalation discussions, and executive updates. Act as liaison among business, technology, and vendor teams; align priorities and timelines, verify fixes, and ensure timely closure of gaps. Uphold confidentiality and professional integrity in handling sensitive information; escalate issues appropriately and consistently. Build and share subject‑matter knowledge; coach and educate colleagues on procedures, systems, and regulatory expectations. Maintain process manuals, runbooks, and training materials; provide coverage during peak periods or critical incidents to support operational resilience. Foster cooperative working relationships with business partners and key regulators; participate in relevant industry forums and committees.
Proficiency Requirements And Skills:
Strong knowledge of Securities Rules related to insider trading and material non-public information Ability to work independently, think critically and make decisions Excellent communication skills, both written and oral Strong data analytics skills Proficiency with Power BI platform Ability to work under pressure and meet deadlines Strong personal integrity in dealing with confidential and sensitive information
Other Qualifications/Skills/Experience:
Ability to understand, analyze, interpret and apply such regulation in an operational context in an environment that is ever changing and has competing priorities Familiarity with ISM or ability to learn new systems Ability to manage and prioritize multiple projects, many with tight deadlines Ability to work independently and as part of a team yet understand when matters need to be escalated to senior management Completion of Canadian Securities Course (CSC), Traders Training Course (TTC), and Conduct and Practices Handbook (CPH) desirable but not required Completion of other industry courses desirable but not required
Education and Accreditation
University degree Minimum 2 years compliance experience within a financial institution or bank-owned dealer
À propos de nous
La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle est la cinquième banque en importance en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous nous efforçons de rendre chaque interaction, chaque produit et chaque expérience remarquablement humaine et agréablement simple à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent à profit leurs compétences, leur talent et leur créativité pour approfondir les relations, assurer une exécution rigoureuse et rendre l’expérience bancaire plus simple et plus rapide. La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. Ensemble, nous réimaginons l’expérience bancaire et ses possibilités pour notre clientèle, nos collègues et nos collectivités.
Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus
Renseignements Supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.
Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel précis vous intéresse ou bien vous cherchez à perfectionner certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes.
Si vous avez à cœur d’aider vos clients et de nouer des relations solides et durables, la TD offre divers parcours de carrière où vous pouvez accroître votre expertise et avoir une incidence significative.
Nous sommes déterminés à appuyer votre réussite et à favoriser un milieu de travail respectueux où la diversité des points de vue est valorisée, où chacun a les mêmes occasions de progresser et où vous pouvez vous réaliser pleinement et atteindre vos objectifs de carrière. À la TD, nous attirons et perfectionnons les meilleurs talents.
Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.
Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.
Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.
Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!
Exigences Linguistiques (Québec Seulement) :
Sans Objet
Similar Jobs
Analyste II, Gouvernance et Exploitation, Conformité
Top Benefits
About the role
Lieu De Travail :
Toronto, Ontario, Canada
Horaire :
37.5
Secteur D’activité :
Conformité
Détails De La Rémunération :
$65,600 - $98,400 CAD
La TD a à cœur d’offrir une rémunération juste et équitable à tous les collègues. Les occasions de croissance et le perfectionnement des compétences sont des caractéristiques essentielles de l’expérience collègue à la TD. Nos politiques et pratiques en matière de rémunération ont été conçues pour permettre aux collègues de progresser dans l’échelle salariale au fil du temps, à mesure qu’ils s’améliorent dans leurs fonctions. Le salaire de base offert peut varier en fonction des compétences et de l’expérience du candidat, de ses connaissances professionnelles, de son emplacement géographique et d’autres besoins particuliers du secteur et de l’entreprise.
En tant que candidat, nous vous encourageons à poser des questions sur la rémunération et à avoir une conversation franche avec votre recruteur, qui pourra vous fournir des détails plus précis sur ce poste.
Department Overview
Description du poste :
The TD Securities Inc. Compliance Department Is Responsible For The Compliance Strategy And Oversight Programs, Including Identifying And Preventing Violations Of Regulatory Requirements By Both Employees And Clients. This Is Accomplished By:
Conducting monitoring and surveillance Providing training and education Liaising with regulators Promoting a compliance culture within the firm Taking preventative measures to ensure compliance with the rules and regulations Reviewing new business opportunities, such as new products or markets from a compliance perspective
Job Description:
Monitor equity aggregation across TD Bank and affiliates against regulatory thresholds; validate data lineage and calculations to ensure accuracy. Generate early‑warning notifications for approaching thresholds; circulate clear, evidence‑backed updates to business stakeholders. Advise stakeholders when disclosure requirements are triggered; coordinate reporting and filing activities with Legal and regional compliance. Recommend control and process changes to sustain compliance with aggregation and disclosure rules; document decisions and rationale. Collaborate with Legal, Finance Operations, Technology, vendors, trading desks, and regional compliance to resolve alerts, clarify rules, and fix data issues. Track issues end‑to‑end, streamline workflows, and implement durable solutions; confirm remediation across systems and stakeholders. Manage issue tracking from internal reviews, audits, and regulatory inquiries; report remediation status and follow‑ups clearly and on time. Maintain and enhance operational tools and reports; validate outputs and update procedures to reduce manual effort and operational risk. Prepare management‑level metrics, dashboards, and analyses to support senior decision‑making, escalation discussions, and executive updates. Act as liaison among business, technology, and vendor teams; align priorities and timelines, verify fixes, and ensure timely closure of gaps. Uphold confidentiality and professional integrity in handling sensitive information; escalate issues appropriately and consistently. Build and share subject‑matter knowledge; coach and educate colleagues on procedures, systems, and regulatory expectations. Maintain process manuals, runbooks, and training materials; provide coverage during peak periods or critical incidents to support operational resilience. Foster cooperative working relationships with business partners and key regulators; participate in relevant industry forums and committees.
Proficiency Requirements And Skills:
Strong knowledge of Securities Rules related to insider trading and material non-public information Ability to work independently, think critically and make decisions Excellent communication skills, both written and oral Strong data analytics skills Proficiency with Power BI platform Ability to work under pressure and meet deadlines Strong personal integrity in dealing with confidential and sensitive information
Other Qualifications/Skills/Experience:
Ability to understand, analyze, interpret and apply such regulation in an operational context in an environment that is ever changing and has competing priorities Familiarity with ISM or ability to learn new systems Ability to manage and prioritize multiple projects, many with tight deadlines Ability to work independently and as part of a team yet understand when matters need to be escalated to senior management Completion of Canadian Securities Course (CSC), Traders Training Course (TTC), and Conduct and Practices Handbook (CPH) desirable but not required Completion of other industry courses desirable but not required
Education and Accreditation
University degree Minimum 2 years compliance experience within a financial institution or bank-owned dealer
À propos de nous
La TD est un chef de file mondial dans le secteur des institutions financières. Elle est la cinquième banque en importance en Amérique du Nord de par son nombre de succursales. Chaque jour, nous nous efforçons de rendre chaque interaction, chaque produit et chaque expérience remarquablement humaine et agréablement simple à plus de 27 millions de ménages et d’entreprises au Canada, aux États-Unis et partout dans le monde. Plus de 95 000 collègues de la TD mettent à profit leurs compétences, leur talent et leur créativité pour approfondir les relations, assurer une exécution rigoureuse et rendre l’expérience bancaire plus simple et plus rapide. La TD est une entreprise profondément engagée à être une leader en matière d’expérience client. Voilà pourquoi nous croyons que chaque collègue, peu importe son secteur d’activité, est en contact avec la clientèle. Ensemble, nous réimaginons l’expérience bancaire et ses possibilités pour notre clientèle, nos collègues et nos collectivités.
Notre programme de rémunération globale
Notre programme de rémunération globale reflète les investissements que nous faisons pour aider nos collègues et leur famille à atteindre leurs objectifs en matière de bien-être mental, physique et financier. La rémunération globale à la TD inclut le salaire de base, la rémunération variable et bien d’autres régimes clés, comme des avantages sociaux en matière de santé et de bien-être, des régimes d’épargne et de retraite, des congés payés, des avantages bancaires et des rabais, des occasions de développement de carrière et des programmes de récompenses et reconnaissance. En savoir plus
Renseignements Supplémentaires :
Nous sommes ravis que vous envisagiez une carrière à la TD. Sachez que nous avons à cœur d’aider nos collègues à réussir dans leur vie tant personnelle que professionnelle. C’est d’ailleurs pourquoi nous leur offrons des conversations sur le perfectionnement, des programmes de formation et un régime d’avantages sociaux concurrentiel.
Perfectionnement des collègues
Un cheminement professionnel précis vous intéresse ou bien vous cherchez à perfectionner certaines compétences? Nous tenons à vous mettre sur la voie de la réussite. Vous aurez des conversations régulières sur le développement de carrière, le perfectionnement et le rendement avec votre gestionnaire. Une variété de programmes de mentorat et une plateforme d’apprentissage en ligne seront également à votre disposition pour vous aider à ouvrir de nouvelles portes.
Si vous avez à cœur d’aider vos clients et de nouer des relations solides et durables, la TD offre divers parcours de carrière où vous pouvez accroître votre expertise et avoir une incidence significative.
Nous sommes déterminés à appuyer votre réussite et à favoriser un milieu de travail respectueux où la diversité des points de vue est valorisée, où chacun a les mêmes occasions de progresser et où vous pouvez vous réaliser pleinement et atteindre vos objectifs de carrière. À la TD, nous attirons et perfectionnons les meilleurs talents.
Formation et intégration
Nous tenons à nous assurer que vous disposez des outils et ressources nécessaires pour réussir à votre nouveau poste. Dans cette optique, nous organiserons des séances d’intégration et de formation.
Processus d’entrevue
Nous communiquerons avec les candidats sélectionnés pour planifier une entrevue. Nous ferons notre possible pour communiquer par courriel ou par téléphone avec tous les candidats pour leur faire part de notre décision.
Mesures d’adaptation
L’accessibilité est importante pour nous. N’hésitez pas à nous faire part de toute mesure d’adaptation (salles de réunion accessibles, sous-titres pour les entrevues virtuelles, etc.) dont vous pourriez avoir besoin pour participer sans entraves au processus d’entrevue.
Nous avons hâte d’avoir de vos nouvelles!
Exigences Linguistiques (Québec Seulement) :
Sans Objet